上海科学技术情报研究所近日发布的《2019国际大都市科技创新能力评价》报告中，一组数据值得关注：在沪机构申请、2018年公开的PCT（专利合作条约）专利中，数量最多的前3个热点技术领域，与在沪机构2018年发表的SCI（科学引文索引）、CPCI（科技会议录索引）论文中数量最多的前3个热点学科并不匹配，反映出上海学术研究热点与技术研发热点的一致性偏低。在人工智能、边缘计算、石墨烯等10个新兴技术领域，上海有7个领域的论文数量在全球20座科技创新城市中排名前五，但没有一个领域的PCT专利数量跻身前五名。

如何让学术研究热点与技术研发热点更为一致，更好推动高新技术产业发展？如何提高新兴技术领域的PCT专利数量，缩小专利与论文的“落差”？解放日报·上观新闻记者采访了上海科技情报所的两位专家。

一致性低不是科创城市常态

报告显示，在沪机构申请、2018年公开的PCT专利中，数量排名前三的技术领域依次是：含有机有效成分的医药配制品、抗肿瘤药、突变或遗传工程。而在沪机构2018年发表的SCI、CPCI论文中，数量排名前三的学科依次是：材料科学、工程电子与电气、化学。两者匹配数量为0。如果将专利数量前五的技术领域与论文数量前五的学科比对，匹配数量则为2。因此，报告认为上海学术研究热点与技术研发热点的一致性偏低。

2017、2018年上海十大热点PCT专利技术排名

上海科技情报所信息咨询与研究中心主任杨荣斌指出，这种较低的一致性在全球20座科技创新城市中并不是常态。课题组将排名前三的技术领域与学科中有2—3个匹配设定为“一致性高”，将1个匹配设定为“一致性中”，0个匹配属于“一致性低”。统计显示，学术研究热点与技术研发热点一致性高的城市有13座，一致性中等的城市有2座，一致性低的城市有5座。

在一致性高的城市中，北京的学术研究和技术研发都聚焦光控制和信息技术，深圳聚焦信息技术和通信技术，纽约、波士顿、洛杉矶等城市则聚焦医药医疗。

不利于资源配置和产业发展

杨荣斌分析说，上海PCT专利数量排名前三的领域（医药配制品、抗肿瘤药、突变或遗传工程）都属于生物医药产业，而论文数量排名前三的学科（材料科学、工程电子与电气、化学）都与生物医药无直接关联。对地方政府来说，这种低一致性容易导致资源错配、财政投入效率不高，也不利于科技成果转化，将基础研究优势转化为产业优势。

2017、2018年上海十大科研论文热点领域排名

以生物医药为例，这是上海重点发展的三大产业之一，在沪机构申请的生物医药PCT专利数量是最多的，但这个领域的论文数量不是很多，肿瘤学论文排名第六，细胞生物学论文数量位列第十。这种论文和专利的“落差”，可通过政府资源配置调整等方式缩小，如加强对生物医药相关学科的基础研究投入，从而更有力地支撑产业发展。

如何提高PCT专利量和质

报告综合全球多份技术榜单，筛选出2018年10个新兴技术领域，分别是：人工智能、区块链、无人机、石墨烯、无人驾驶汽车、基因编辑、精准医疗、量子计算、沉浸式体验、边缘计算。

在这些领域，论文和专利的“落差”同样存在，表现为基础研究强、产业技术偏弱。据统计，上海有7个领域的SCI、CPCI论文数量在全球20座科技创新城市中排名前五；其中，人工智能、区块链、石墨烯、边缘计算位居第二；10个领域的论文总数也位居第二，仅次于北京。然而，上海没有一个领域的PCT专利数量跻身前五。

“PCT专利是反映企业和科研机构国际化专利布局的重要指标，能体现面向全球的技术创新能力。”上海科技情报所信息咨询与研究中心教授级高工顾震宇说，与东京、深圳等科技创新城市相比，上海的PCT专利数量偏低。2018年，PCT专利申请量排名前三的在沪机构依次是：上海蔚来汽车有限公司（117件）、欧普照明股份有限公司（67件）、上海斐讯数据通信技术有限公司（58件）。即使位列三甲，这三家企业的申请量也不算很多。放眼全球，一批创新型大企业的PCT专利每年申请量超过1000件。

2018年上海PCT专利申请人前十位排名

除了专利数量统计，报告还用“同族专利平均规模”“平均权利要求数量”“平均被引数量”“被引10次及以上的专利占比”等4个指标来评价专利质量。在这些指标上，上海与国际领先的科创城市相比也有一定差距。

顾震宇表示，上海在新兴技术领域基础研究强、产业技术偏弱的主要原因，是拥有一批科研水平较高的高校和科研院所，而体量大的创新型企业较少。因此，政府部门需进一步扶持本土创新型企业，并推动其与高校、科研院所的合作，让这些企业尽快做大做强。顾震宇还认为，政府部门可以调整专利申请后补贴政策，进一步向高质量专利倾斜。为此，需要设计一个科学的专利评价体系，为在沪机构申请的国内和国际发明专利打分。政府部门还可制订专利分类资助政策，对新兴技术领域、战略性新兴产业的专利予以重点资助，加速推动这些技术和产业的发展。